Khóa học cấp chứng chỉ chuyên gia pháp lý được chứng nhận GBA (Chế độ xem công khai)

Điều kiện tiên quyết: Khóa học cơ sở được chứng nhận GBA

Hiệp hội Blockchain của Chính phủ (GBA)

Đề cương đào tạo pháp lý về công nghệ chuỗi khối

 

Mục tiêu khóa học

1. Đánh giá ngắn gọn về những điều cơ bản của công nghệ blockchain
2. Các vấn đề pháp lý và quy định liên quan đến blockchain và tiền điện tử
3. Tác động của công nghệ blockchain đến khung pháp lý và quy định hiện có
4. Công nghệ chuỗi khối và luật pháp và quy định toàn cầu
5. Công nghệ chuỗi khối và ngành pháp lý
6. Cân nhắc về mặt pháp lý khi phát triển và triển khai giải pháp blockchain

 

1. Giới thiệu

Giải thích cho học sinh rằng chuỗi khối chủ yếu là công nghệ và có khả năng tác động đến mọi ngành cũng như hệ thống pháp luật của chúng ta. Ví dụ: blockchain đã tác động đến các lĩnh vực pháp lý sau:

1. Tuân thủ các quy định về dịch vụ tài chính
2. Sở hữu trí tuệ
3. Bảo mật dữ liệu
4. Thỏa thuận pháp lý thông minh
5. Luật Thuế
6. Luật doanh nghiệp
7. Luật chuyển tiền

 

2. Đánh giá ngắn gọn về khái niệm cơ bản về công nghệ Blockchain
3. Công nghệ blockchain là gì?
4. Tiền điện tử là gì?
5. Các tính năng của chuỗi khối
6. Cơ chế đồng thuận chuỗi khối
7. Chuỗi khối công khai và riêng tư
8. Các ứng dụng của công nghệ chuỗi khối
9. Tổng quan về Hợp đồng thông minh
10. Tổng quan về các tổ chức tự trị phi tập trung

 

3. Hợp đồng thông minh

 

Giải thích rằng việc thiết lập và thực hiện hợp đồng thông minh có thể gây ra nhiều rủi ro và vấn đề pháp lý. Liệt kê một số ví dụ và cote. Chúng có thể bao gồm:

 

Một. Luật áp dụng	Xem xét ý nghĩa của các công cụ lập pháp liên quan như Đạo luật bảo vệ người tiêu dùng (CPA), Đạo luật tín dụng quốc gia (NCA) hoặc Đạo luật bản quyền. Ngoài ra, hãy nhớ điều chỉnh các sửa đổi lập pháp ở các khu vực pháp lý khác nhau.
b. Kiểm toán	Thảo luận xem mã tự thực thi có thể thay thế yêu cầu pháp lý về kiểm toán hay không?
c. Bảo mật	Thảo luận về sự kết hợp giữa tính bảo mật và tính minh bạch. Làm thế nào chúng có thể được cân bằng?
d. Ngôn ngữ hợp đồng (viết hoặc chỉ mã)	Thảo luận về hệ thống pháp lý của chúng ta sẽ cần thay đổi như thế nào nếu hợp đồng thông minh được áp dụng rộng rãi và có các điều khoản hợp đồng không thể thay đổi. Điều này sẽ tác động thế nào đến các quyết định tư pháp?
đ. Bảo vệ dữ liệu	Thảo luận xem ai có thẩm quyền và khả năng bảo vệ dữ liệu trên blockchain? Ai có thể chịu trách nhiệm về vi phạm dữ liệu?
f. Nhận dạng kỹ thuật số	Hợp đồng pháp lý có thể được thiết lập giữa các thực thể không xác định? Hợp đồng thông minh cho phép điều đó. Trong lịch sử, các yêu cầu AML/KYC đã được áp dụng cho các ngân hàng và tổ chức tài chính. Làm thế nào có khả năng thay đổi đó? hậu quả pháp lý là gì
g. Giải quyết tranh chấp	Vì hợp đồng thông minh là bất biến nên việc giải quyết tranh chấp sẽ được giải quyết như thế nào? Nó sẽ là nội bộ hay bên ngoài của hợp đồng thông minh?
h. Nguyên tắc chung của quản trị phù hợp	Mô tả mô hình quản trị của một tổ chức (với người lãnh đạo, cơ cấu và phân quyền). So sánh nó với cách quản trị sẽ hoạt động với một hợp đồng thông minh.
Tôi. Quyền tài phán	Thảo luận về cách xác định các vấn đề pháp lý trong hợp đồng thông minh.
j. Giao diện pháp lý	Hợp đồng thông minh phải tương tác với các cấu trúc pháp lý hiện có để có hiệu lực và cách chúng có thể xung đột với các yêu cầu pháp lý và tư pháp hiện có.
k. Trách nhiệm pháp lý	Nếu hợp đồng có lỗi về code và không thực hiện được ý định của các bên hoặc oracle làm sai, sai sót thì trách nhiệm pháp lý sẽ được giải quyết như thế nào?
tôi. Thỏa thuận không cạnh tranh	Hãy xem xét cách các đối thủ cạnh tranh có thể truy cập vào cùng một hợp đồng thông minh và tình huống này sẽ được tiết lộ, giải quyết và giảm thiểu như thế nào.
m. Không tiết lộ	Hợp đồng thông minh có thể cung cấp một số thông tin nhất định cho công chúng hoặc các thành viên DAO khác. Việc tiết lộ thông tin sẽ được quản lý như thế nào?
N. Sự riêng tư	Các bên trong hợp đồng có quyền riêng tư không? Họ có quyền riêng tư với nhau hoặc với nhau không?

 

4. Các tổ chức tự trị phi tập trung (DAO)

1. Giải thích rằng Tổ chức Tự trị Phân tán (DAO) là các tổ chức thực hiện thông qua các quy tắc được mã hóa dưới dạng chương trình máy tính được gọi là hợp đồng thông minh. Hồ sơ giao dịch tài chính và quy tắc chương trình của DAO được duy trì trên blockchain. Các bài học về DAO bao gồm:
2. DAO là gì?
3. Sáng thế DAO
   • Tháng 2016/XNUMX – Quỹ đầu tư mạo hiểm phi tập trung
   • Đã huy động được 160 triệu USD

 

5. Hack DAO
   1. Sự cố với mã (rút tiền đệ quy)
   2. Hacker đã rút 70 triệu USD – rồi dừng lại

 

6. Phản ứng của cộng đồng
   1. Dân gian cứng
   2. Phản ứng dữ dội

 

7. Phán quyết của SEC
   1. DAO là một sản phẩm bảo mật
   2. Bất kỳ ai liên quan đều có thể phải chịu trách nhiệm về bất kỳ hành vi vi phạm nào

 

8. Một lĩnh vực không chắc chắn về mặt pháp lý khác là việc thành lập, duy trì và hủy bỏ DAO.

Một. Ai sở hữu DAO?

1. Thảo luận các vấn đề pháp lý liên quan đến quyền sở hữu DAO. Các cuộc thảo luận nên bao gồm:

 

1. Quyền sở hữu được xác định bởi:
   • Sử dụng
   • Khai thác giá trị kinh tế
   • Loại bỏ DAO
2. Hai loại DAO theo nguyên tắc bao gồm:
   • Thuộc sở hữu của nhiều người
   • Không thuộc sở hữu của ai (Tự trị)

3. DAO có phải là pháp nhân không?

• Thảo luận về vấn đề tư cách con người và liệu DAO có thể được coi là một con người từ góc độ pháp lý hay không.
• Các lựa chọn pháp nhân cho DAO là gì? – công ty, công ty trách nhiệm hữu hạn, tình trạng phi lợi nhuận, quyền sở hữu duy nhất hoặc có thể là một pháp nhân mới.

c. Các vấn đề thẩm quyền của DAO

• Thảo luận các vấn đề về quyền tài phán sẽ tác động như thế nào đến DAO và quyền tài phán sẽ được thiết lập như thế nào, bao gồm những điều sau:
• Quốc gia hoặc tiểu bang DAO được thành lập
• Nơi DAO tiến hành hoạt động kinh doanh chính
• Loại tiền điện tử mà DAO sử dụng

 

9. Công nghệ chuỗi khối, tiền điện tử và luật chứng khoán
   1. Howey thử nghiệm

 

“Bài kiểm tra Howey” là một trong những công cụ mà SEC sử dụng để xác định xem một giao dịch có phải là một khoản đầu tư hay không. Bài kiểm tra Howey dựa trên vụ án SEC kiện JW Howey Co. của Tòa án Tối cao, trong đó Howey Co. đã bán một phần đất trồng cam của họ để huy động vốn tài trợ cho việc phát triển thêm. SEC đã đệ đơn kiện vì Howey Co. không đăng ký các giao dịch đất đai. Tòa án Tối cao nhận thấy Howey Co. đã vi phạm luật chứng khoán vì những người mua đất chỉ là những người quan sát, không sở hữu “kiến thức, kỹ năng và thiết bị cần thiết để trồng cây cam”. Do đó, những người mua đang đầu tư vào chuyên môn của Howey Co. để làm việc trên đất trồng cam, điều này sẽ làm tăng giá trị khoản đầu tư của họ. ^[i] Bài kiểm tra Howey có thể áp dụng cho bất kỳ ngành nào và bất kỳ loại đầu tư nào.

 

1. SEC sử dụng ba bước để áp dụng bài kiểm tra Howey:

 

• Đầu tư tiền—Tài sản kỹ thuật số được mua để đổi lấy giá trị.
• Doanh nghiệp chung—Một doanh nghiệp hoặc khoản đầu tư được quản lý bởi bên thứ ba.
• Kỳ vọng hợp lý về lợi nhuận có được từ nỗ lực của người khác—Đây chính xác là những gì người tham gia có kỳ vọng về lợi tức đầu tư

 

1. Các loại chứng khoán tiền điện tử

• ICO/STO là một phương thức gây quỹ mà các công ty sử dụng để gây quỹ cho doanh nghiệp của họ. ICO tương tự như đợt phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO), nơi các công ty bán cổ phiếu để huy động vốn. Khi việc bán cổ phiếu và IPO thuộc thẩm quyền của SEC, và các ICO đã tăng lên.

số tiền khổng lồ, SEC đã giám sát chặt chẽ hoạt động ICO.

 

• SEC đang bảo vệ các nhà đầu tư và loại bỏ sự không chắc chắn trong doanh số ICO bằng cách điều tra các ICO có khả năng gian lận. SEC đã ban hành nhiều báo cáo điều tra cảnh báo các nhà đầu tư cung cấp tài sản kỹ thuật số của các tổ chức ảo phải tuân theo các yêu cầu của luật chứng khoán liên bang. Các hoạt động chào bán và bán hàng như vậy được thực hiện bởi các tổ chức sử dụng sổ cái phân tán hoặc công nghệ chuỗi khối, được gọi là ICO hoặc “Bán mã thông báo”. Việc một giao dịch đầu tư cụ thể có liên quan đến việc chào bán hoặc bán chứng khoán hay không - bất kể thuật ngữ hoặc công nghệ được sử dụng - đều phụ thuộc vào thực tế, hoàn cảnh và thực tế kinh tế của giao dịch.
  • Các trường hợp thực thi ICO của SEC
  • Ưu đãi trao đổi
  • Các loại chứng khoán khác

 

1. Tokens
   • Mã thông báo là gì?
   • Chúng khác với ICO và các chứng khoán khác như thế nào?

 

10. Pháp luật, Quy định và Án lệ về Công nghệ Blockchain
    1. Pháp luật cấp liên bang Hoa Kỳ

1. 1. Luật bảo mật ngân hàng
   2. Đề xuất pháp luật

 

1. Quy định của nhà nước
   1. Các yêu cầu về hồ sơ và báo cáo bắt buộc
   2. Giấy phép NYDFS

1. MSB, Người chuyển tiền
2. Pháp luật toàn cầu
3. Quy định của cơ quan
   • SEC
   • CFTC
   • IRS
   • Sở Tài chính
4. Công nghệ chuỗi khối và án lệ
   • Tóm tắt các án lệ liên quan

 

12. Công nghệ chuỗi khối Pháp luật và quy định toàn cầu
    1. Lấy mẫu các quốc gia ở từng khu vực trên thế giới
    2. Các quốc gia coi tiền điện tử là bất hợp pháp bao gồm: Algeria, Bangladesh, Belarus, Bolivia, Campuchia (bất hợp pháp nếu không có giấy phép), v.v.
    3. Các quốc gia có khả năng bao gồm: Argentina, Bahamas, Canada, Quần đảo Cayman, Trung Quốc, Đông Caribe, Pháp, Đức, Đảo Man, Nhật Bản, Jordan, Quần đảo Marshall, Nigeria, Singapore, Hàn Quốc, Thụy Sĩ, Vương quốc Anh, v.v.
    4. Ngân hàng Trung ương Toàn cầu và Tiền tệ Kỹ thuật số (GDPR)
       • Giải thích các điều khoản chính và cách chúng hoạt động
       • EU đã ban hành tiêu chuẩn thế giới về quyền riêng tư chưa?
       • Rủi ro pháp lý và sự không chắc chắn: thực thi hợp đồng thông minh, thuế

 

13. Công nghệ chuỗi khối và sở hữu trí tuệ
    1. Xem xét cách công nghệ blockchain có thể tác động đến sở hữu trí tuệ

1. 1. Bằng sáng chế:

• Xem xét các loại bằng sáng chế, quy trình và quyền cơ bản
• Xem lại các trường hợp chính như Alicevà Bilski

1. 1. Bản quyền và Thương hiệu:

• Phân biệt với bằng sáng chế, hồ sơ và các quyền
• Thảo luận về giấy phép nguồn mở và cách chúng hoạt động

1. 1. Bí mật thương mại:

• Bí mật thương mại có vai trò gì trong công nghệ Blockchain?

 

14. Công nghệ chuỗi khối và ngành pháp lý
15. Blockchain phá vỡ ngành pháp lý như thế nào
16. Cung cấp dịch vụ pháp lý cho khách hàng trong ngành blockchain
    1. Lợi ích cho khách hàng
    2. Lợi ích đối với người hành nghề luật
17. Các vấn đề pháp lý thực tế đối với các công ty blockchain
18. Những cân nhắc pháp lý về Blockchain cho các giải pháp Blockchain
    1. Giải thích loại dịch vụ pháp lý blockchain mà các chuyên gia có thể cung cấp cho khách hàng
       • Tuân thủ quy định và hồ sơ
       • Tạo cấu trúc pháp lý blockchain
       • Phân tích và nộp hồ sơ sở hữu trí tuệ Blockchain
       • Dịch vụ tố tụng

[i] SEC v. Howey Co., 328 US 293 (1946).